Ro‘yxatdan o‘tgan optsionlar bo‘yicha mas’ul shaxs (Registered Options Principal) – bu brokerlik firmasidagi optsionlar savdosi faoliyatini nazorat qilish uchun malakaga ega bo‘lgan moliyaviy mutaxassis. Ushbu shaxslar firmaning optsionlar bo‘yicha xatarlarini nazorat qilish va barcha savdo amaliyotlarining tartibga soluvchi standartlarga muvofiqligini ta’minlash vakolatini tasdiqlovchi maxsus maqomga ega. Qo‘shma Shtatlarda ushbu lavozim uchun FINRA tomonidan o‘tkaziladigan Series 4 imtihonidan o‘tish talab etiladi, Kanadalik mutaxassislar esa Optsionlar bo‘yicha nazoratchilar kursini (Options Supervisors Course) tamomlashlari shart.
Ro‘yxatdan o‘tgan optsionlar bo‘yicha mas’ul shaxs sifatida faoliyat yuritish uchun shaxs muvofiqlik talablari, xatarlarni boshqarish va aksiyalar, indekslar hamda xorijiy valyuta optsionlari kabi turli optsion mahsulotlarini tartibga soluvchi maxsus protokollar bo‘yicha chuqur bilimga ega bo‘lishi kerak. Ularning asosiy vazifasi mijozlar hisobvaraqlarini kuzatib borish, savdo faoliyatining maqsadga muvofiqligini ta’minlash va firmaning optsionlar jarayoniga jalb qilingan barcha xodimlar ustidan tegishli nazoratni amalga oshirishdan iborat.
Masalan, agar brokerlik firmasi foiz stavkalari yoki ipoteka bilan ta’minlangan qimmatli qog‘ozlar optsionlarini o‘z ichiga olgan murakkab portfellarni boshqarsa, Ro‘yxatdan o‘tgan optsionlar bo‘yicha mas’ul shaxs firmaning reklama, anderrayting va market-meykerlik faoliyatini ko‘rib chiqish uchun javobgardir. Ushbu xatarlarni boshqarish va qat’iy muvofiqlikni ta’minlash orqali ular optsion savdolarini amalga oshirish jarayonida ham firmani, ham mijozlarni yuzaga kelishi mumkin bo‘lgan tartibga solish qoidabuzarliklaridan yoki ortiqcha moliyaviy xatarlardan himoya qiladilar.