Buyurtmalarni tekshirish tizimi (Order Audit Trail System)

Buyurtmalarni tekshirish tizimi, odatda OATS nomi bilan tanilgan, Moliya sanoatini tartibga solish organi (FINRA) tomonidan yaratilgan avtomatlashtirilgan kompyuter mexanizmidir. Uning asosiy maqsadi Milliy bozor tizimida ro‘yxatga olingan aksiyalar va birjadan tashqari savdo qilinadigan qimmatli qog‘ozlar bo‘yicha buyurtmalar, kotirovkalar va savdo ma’lumotlarining batafsil yozuvlarini saqlashdan iborat. Savdo jarayonining butun hayotiy siklini hujjatlashtirish orqali u tartibga soluvchi organlarga moliyaviy operatsiyalarning aniq, bosqichma-bosqich tarixini taqdim etadi.

Ushbu tizim FINRA a’zosi bo‘lgan firmalardan muayyan buyurtma ma’lumotlarini avtomatik ravishda yozib olishni va tartibga soluvchi organga hisobot berishni talab qilish orqali ishlaydi. U buyurtmaning broker tomonidan qabul qilingan paytidan boshlab, u bajarilgunga yoki bekor qilingunga qadar bo‘lgan jarayonini kuzatib boradi. Ushbu ma’lumotlar savdo amaliyotlarini nazorat qilish va firmalarning o‘z faoliyati bo‘yicha aniq va vaqtga bog‘liq yozuvlarni yuritishini ta’minlash uchun juda muhimdir.

Investorlar uchun OATS himoya nazorati vositasi bo‘lib xizmat qiladi. Agar savdo xatosi yuz bersa yoki bozor manipulyatsiyasi gumon qilinsa, tartibga soluvchi organlar hodisani tekshirish uchun audit izini ko‘rib chiqishlari mumkin. Garchi individual treyderlar ushbu ma’lumotlarni o‘zlari taqdim etish uchun javobgar bo‘lmasalar-da, ularning brokerlari har bir tranzaksiya uchun shaffof va tekshirilishi mumkin bo‘lgan yozuv mavjudligini ta’minlab, ma’lumotlarni taqdim etishlari shart.

Maqolani ulagin: